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中國(guó)證監會(huì)北京監管局4日發(fā)布《關于開(kāi)展資本市場金融科技創新試點(北京)項目申報工作的通知》(以下簡稱《通知》)。《通知》明确，北京將(jiāng)組織開(kāi)展資本市場金融科技創新試點項目征集，第一批項目評審將(jiāng)于3月中旬啓動，并于2021年5月向(xiàng)社會(huì)公示。

《通知》稱，爲貫徹國(guó)務院支持北京深化服務業擴大開(kāi)放試點工作要求，加快推動大數據、雲計算、人工智能(néng)、區塊鏈等新一代信息技術在資本市場業務領域的應用實施，促進(jìn)資本市場金融科技健康發(fā)展，中國(guó)證監會(huì)決定在北京地區開(kāi)展資本市場金融科技創新試點工作(以下簡稱試點工作)，根據試點工作安排，現組織開(kāi)展資本市場金融科技創新試點(北京)項目征集。

項目申報原則

試點工作的總體目标是：通過(guò)在北京先行先試，探索建立統籌協調、科學(xué)有效的資本市場金融科技監管體系機制，打造包容審慎的金融科技監管環境，加快推動大數據、雲計算、人工智能(néng)、區塊鏈等新一代信息技術，在資本市場各業務領域應用實施，促進(jìn)形成(chéng)資本市場金融科技創新發(fā)展的良性生态。

申報項目應遵循以下原則：

依法合規。參與試點的業務場景應由持牌機構提供，嚴守法律法規框架，不得爲了追求技術便利，突破現行監管規定。

有序創新。側重于大數據、雲計算、人工智能(néng)、區塊鏈等新一代信息技術對(duì)資本市場各類業務的科技賦能(néng)，以服務實體經(jīng)濟、提升市場效能(néng)、強化合規風控、增強監管能(néng)力、保障金融安全爲應用導向(xiàng)，穩妥推動新一代信息技術的落地實施，促進(jìn)資本市場的數字化發(fā)展。

風險可控。能(néng)夠將(jiāng)保護投資者合法權益貫穿于試點全過(guò)程，有效識别并防範試點相關業務合規、系統安全、數據安全風險，提前做好(hǎo)應急準備和退出方案，堅決守住不發(fā)生系統性風險的底線。

項目申報主體

試點工作接受以下類型機構進(jìn)行項目申報：北京轄區證券期貨經(jīng)營機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司等；證券期貨服務機構，包括從事(shì)公開(kāi)募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價等基金服務業務的機構、證券投資咨詢機構、資信評級機構等；基金托管機構；其他中國(guó)證監會(huì)認可的機構。

試點機構可獨立申報或多家聯合申報。鼓勵各類科技企業與上述申報單位聯合申報，聯合申報的，科技企業可作爲牽頭申報單位。

試點項目遴選及啓動程序

北京證監局、北京市地方金融監管局等共同組成(chéng)資本市場金融科技創新試點（北京）專項工作組（以下簡稱工作組），負責組織開(kāi)展項目遴選工作。申報機構提交項目申報材料後(hòu)，經(jīng)過(guò)外部專家評審、工作組複核、專業評估、公開(kāi)征求意見等程序，确定啓動試點的項目，并對(duì)外公示試點項目方案及相關信息。

監督及風險應對(duì)機制

項目試點期間，工作組將(jiāng)持續動态監測項目運行情況，識别、防範潛在風險，定期或不定期開(kāi)展現場檢查和評估工作。試點項目經(jīng)階段性評估達到預期效果且未發(fā)現風險隐患的，可轉常規化運營。

試點項目發(fā)生投訴舉報或其他異常情形的，申報機構應妥善應對(duì)，做好(hǎo)應急處置工作并報告。

試點項目階段性評估風險隐患較大的，視情況執行項目退出機制。對(duì)違反試點承諾或借助試點工作從事(shì)違法違規活動的機構，視情況暫停或停止試點，情節嚴重的，將(jiāng)依法采取措施。

激勵機制

試點項目正式轉常規運營的，通過(guò)社會(huì)公示、行業通報、納入證券期貨業科學(xué)技術獎評獎範圍、适當對(duì)試點機構進(jìn)行分類評價加分等方式對(duì)申報機構予以鼓勵。支持符合條件的試點機構與地方性支持政策對(duì)接，促進(jìn)試點項目孵化落地。

在試點機構做好(hǎo)風險防範安排的前提下，對(duì)試點項目可适度給予監管彈性。試點項目試點期間發(fā)生信息安全事(shì)件或業務差錯，未造成(chéng)投資者實際損失或對(duì)投資者損失作出合理補償，未對(duì)證券期貨市場平穩運行造成(chéng)影響的，可以從輕或免除對(duì)試點機構的處罰措施。

申報方式

爲實現資本市場金融科技監管體系機制的有效探索，試點工作將(jiāng)長(cháng)期開(kāi)展，試點項目以長(cháng)期運營爲目标。項目申報材料自即日起(qǐ)啓動常态化征集，項目評審工作分批次開(kāi)展。第一批項目評審將(jiāng)于3月中旬啓動，并于2021年5月向(xiàng)社會(huì)公示。